违规销售 自有资金接盘 券商资管接连吃罚单

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非法出售自有资金

经纪公司将继续支付机票

在证券资产管理行业当前向主动管理的过渡中,一些中小型经纪人深陷于业务违规行为。最近,由于诸如产品严格赎回和非法销售等风险管理合规性问题,许多经纪人已受到监管处罚。

几天前,川财证券因合规管理和内部控制不足,资产管理业务不规范经营,公司所持资产不规范行为等问题,被四川省证券监督管理局责令改正。自有资金。四川省证券监督管理局表示,根据《证券公司监督管理条例》第70条的规定,公司应当采取行政措施责令改正,并增加内部合规检查次数,要求公司在10月15日前完成整改并提出整改。报告。

早期,一些中小型经纪公司为追求资产规模的快速增长而积极地开展业务,并且大大放宽了托管资产的风险管理和投资决策。爱建证券最近发布了浙江证监局关于行政监管措施的五份决定书。根据监管文件,爱建证券两个业务部门在开展集体资产管理计划的销售业务过程中存在许多违规行为,包括承诺保护投资者的资金和保险利益;从事销售工作的合规管理人员;风险评估工作等

浙江省证监局表示,根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第57条的规定,爱建证券被责令进行全面整改工作,梳理和完善资产管理计划等金融产品的销售流程,有效提高了水平进行合规管理,完善内部控制。严格规范员工行为,采取有效措施杜绝违规行为。

事实上,这不是爱建证券第一次违反资产管理计划的销售。今年6月,上海市证券监督管理局下达了关于对爱建证券下令采取纠正措施的决定。经调查,爱建证券“存在客户向客户推介资产管理计划时,宣传过于夸张,提示风险不足的问题。”公司未及时更新资产管理业务的相关制度,反映了资产管理业务的及时性。公司内部控制不完善。存在重大风险。

除了中小型经纪人外,还命令一些总经纪人对非法出售资产管理产品进行更正。 8月26日,江苏省证监局发布通知,称经调查,华泰证券在出售“超潮资产-中国科技投资新三板I,B期专项资产管理计划”的过程中,使用了未经举报的宣传手段。推荐材料的情况。

监管机构大大提高了对经纪业务的处罚。对此,券商资产管理人士指出,在新的资产管理规定的框架下,券商应加快业务模式转变,改变基于渠道收入和金融产品销售收入的经营模式,切实提高经营水平。风险控制。监管意识。